境外直接投資備案（ODI）規(guī)定、流程及備案中國企業(yè)境外投資涉及的中國境內(nèi)核準(zhǔn)、備案及登記流程大體可歸結(jié)如下：

一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行海外投資，主要需要取得三個(gè)主管部門的核準(zhǔn)、備案或登記，包括國家發(fā)展和改革委員會(huì)或地方發(fā)展和改革委員會(huì)的核準(zhǔn)或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。以下分別介紹各個(gè)主管部門的核準(zhǔn)、備案或登記程序。

1發(fā)改部門的核準(zhǔn)和備案程序

根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會(huì)2014年4月8日頒布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（“9號令”），對發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案流程進(jìn)行了改革，并于2014年5月8日起正式施行。之后，國家發(fā)改委于2014年5月14日頒布了關(guān)于實(shí)施《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知（“947號文”），充實(shí)9號令，并于頒布之日起生效。國務(wù)院于2014年10月31日發(fā)布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）》（國發(fā)〔2014〕53號）中，對發(fā)改委的核準(zhǔn)備案權(quán)限明確及下放。

根據(jù)9號令，境外投資項(xiàng)目采取核準(zhǔn)和備案兩種形式，但只有兩類項(xiàng)目適用核準(zhǔn)的管理方式：一類是中方投資額[1]在10億美元以上的項(xiàng)目；二是涉及敏感國家和地區(qū)[2]或涉及敏感行業(yè)[3]的項(xiàng)目（合稱“敏感項(xiàng)目”）。其他境外投資項(xiàng)目一律適用備案管理。根據(jù)9號令和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）》[4]的規(guī)定，國務(wù)院、國家發(fā)改委以及地方發(fā)改委的具體審批權(quán)限如下：

一、核準(zhǔn)和備案流程要求

根據(jù)9號令，中方投資額3億美元及以上的境外收購[5]或競標(biāo)項(xiàng)目[6]，投資主體在對外開展實(shí)質(zhì)性工作[7]之前，應(yīng)向國家發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國家發(fā)改委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對符合國家境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。其他備案項(xiàng)目，無需提交項(xiàng)目信息報(bào)告。

就核準(zhǔn)項(xiàng)目而言，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)或由國家發(fā)改委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報(bào)送國家發(fā)改委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。

對于項(xiàng)目申請報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)改委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，國家發(fā)改委在受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門意見，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到征求意見函之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見。國家發(fā)改委在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后，若確有必要，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估承擔(dān)責(zé)任。評估時(shí)限原則上不超過40個(gè)工作日。國家發(fā)改委自受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起，對于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)改委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知申報(bào)單位。核準(zhǔn)期限不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評估的時(shí)間。

關(guān)于地方企業(yè)的核準(zhǔn)項(xiàng)目在省級發(fā)改委的審核流程，以北京、上海、江蘇省和廣東省為例，根據(jù)其各自政府公開的辦事指南信息，匯總?cè)缦拢?/p>