辦理37號文件應(yīng)準(zhǔn)備的材料----金九國際全流程代辦

辦理37號文件應(yīng)準(zhǔn)備的材料----金九國際全流程代辦

辦理37號文件應(yīng)準(zhǔn)備的材料----金九國際全流程代辦

根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，初始辦理37號文登記需要提交以下文件：

（一）書面申請與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》；

（二）個(gè)人身份證明文件；

（三）特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件（如股東名冊、認(rèn)繳人名冊等）；

（四）境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書（企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明）；

（五）境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件；

（六）在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。

一般在實(shí)務(wù)中，還需要提交以下兩項(xiàng)重要文件：

（1）投資意向書（Term Sheet，簡稱TS）。實(shí)務(wù)操作中，目前多數(shù)銀行仍會要求提供投資意向書，以判斷項(xiàng)目的真實(shí)性。

（2）放棄函。如果境內(nèi)權(quán)益所屬企業(yè)既包括擬以該企業(yè)權(quán)益辦理37號文的境內(nèi)個(gè)人股東，又存在其他不辦理或無法辦理37號文登記的股東，部分銀行會要求不參與37號文登記的股東（無論個(gè)人還是機(jī)構(gòu)、直接持股還是間接持股）就其放棄參與37號文登記出具一份放棄函（或由境內(nèi)企業(yè)的股東形成含有該內(nèi)容的一份決議）。