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（七）擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風險；私募證券基金管理人通道（2）私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；



（八）以員工激勵為目的設(shè)立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；私募證券基金管理人通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)私募基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，其經(jīng)營范圍應(yīng)當與管理業(yè)務(wù)類型一致


私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發(fā)生變更導致實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當及時將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應(yīng)當及時向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序 （十三）通過直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費等方式，擾亂市場秩序，侵害投資者利益；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；    
（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人私募證券基金管理人通道（4）工作經(jīng)驗要求


第六十二條 （三）其他社會危害性大，嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形 （二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄； （五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機構(gòu)任職；
（三）在律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)工作；私募證券基金管理人通道第七十九條


協(xié)會可以采取查看被檢查對象的經(jīng)營場所，查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、賬戶 （二）控股股東：是指出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東如為轉(zhuǎn)租所得，還應(yīng)當提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認文件；  
第二十三條 私募證券基金管理人通道協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的專項審計報告



（一）持股50%以上的；              （一）募集完畢未按照要求履行備案手續(xù)；
23.為申請私募基金管理人登記，申請機構(gòu)的實繳資本需滿足什么條件？私募證券基金管理人通道（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形


（2）通過委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營性民間借貸活動；              第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：
答私募證券基金管理人通道（七）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估等機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年；


第六十八條 （二）被協(xié)會采取公開譴責、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀律處分措施；第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定向協(xié)會報送相關(guān)信息注冊地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)的，應(yīng)當提理性說明材料


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金不能投資上市公司公開增發(fā)（四）私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，開展或者變相開展沖突業(yè)務(wù)或者無關(guān)業(yè)務(wù)；復(fù)印件需加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章